2016年，为进一步提升内控管理水平，工行镇江分行从五个方面对全年内控基础工作提前进行部署。

    一、以基本管理规定学习为抓手，提升管理层、操作层规范操作意识和能力。基本管理规定学习以“三新”“三重”人员为重点。一是加强履职规定学习，明确管理人员管理职责。对各部门、各支行负责人开展案件防范三办法的学习；对支行行长、网点主任、现场管理人员开展基层机构负责人履职纲要、网点负责人履职办法及现场管理人员履职办法的学习。二是加强禁止规定学习，明确员工行为底线。对信贷人员开展违规违法案例专题培训。通过再学习，再培训，重申基本管理规定要求，重申基本管理动作要求，重申禁止性规定要求，营造人人知规，人人守规的良好氛围。三是加强处罚规定学习，组织全行再次学习《员工违规行为处理规定（2014年版）》促进各部门、各支行管理层、操作层进一步熟知相关处理规定的要求，熟练掌握并按照规定的流程运用违规积分、批评教育、专业资格、日常处理、诫勉谈话、行政处理等6种处罚方式。

    二、以检查计划统筹管理为抓手，提高检查计划性和针对性。镇江分行要求各专业部室从年度检查计划立项抓起，围绕重要业务、重点机构及重要岗位人员开展检查，重点围绕资产业务、网点主任履职、经营真实性等方面开展检查，提高检查的计划性和针对性；明确市分行专业部门检查必须反映一定数量和质量的问题数，必须要有明确的时间地点和人物；加强监督检查系统管理，组织专业部门录入检查信息，全程跟踪检查项目实施进度。

    三、以问题整改双线负责为抓手，确保发现问题的整改落实。一是明确“双线”确认。各项内外部检查由牵头检查部门“双线”进行问题确认，检查问题确认书分别交被查支行及市分行相关专业，被查单位对问题的确认必须报支行分管行长、市行分管部门领导确认。对确认为问题必须视违规事实、性质给予相应处理建议；二是落实“双线”整改。对检查发现的问题明确“双线”整改责任和时限，由被查单位限时定人负责落实整改，确保执行到位；由被查专业管理部门限时定人负责重申要求或规范操作，确保规范到位；三是明确“双线”跟踪检查。专业部门、支行必须将整改情况纳入后续检查，内控部对问题整改情况进行抽查。

    四、以考核奖惩为抓手，不断完善激励机制。一是在绩效考核方面：建立市分行层面对部门的内控管理考核办法，将内控信息报送和管理结果与部门季度绩效考核挂钩。重点考核部门内控信息报送（含业务检查、整改规范、责任人处理等）、监管处罚及内控评价情况。此外，加大正面激励，对内控管理先进单位、总省行内控重点单项考核给予部门、支行及个人相应奖励。二是在在非绩效考核方面：将内控管理情况与部门、个人评优评先挂钩，部门或员工受到行内外处罚，部门或员工存在违法、违规、违纪行为，不得评优评先。探索建立基层机构负责人任前内控案防准入制，对于拟提聘的管理干部，要求有一定期限的内控案防等后台岗位经历，进一步强化轮换岗管理，做到应轮尽轮。同时，对于有章不循、屡查屡犯、涉及重大案件风险事件线索的员工，试行待岗培训学习。

    五、以完善合规经理工作机制为抓手，督促合规经理主动履职。一是加强动态管理。建立准入退出机制，实行合规经理动态管理，确保各层级合规经理人员配备到位、岗位职责落实到位；二是开展合规审查。关注外部经营环境和监管要求的变化，做好新业务、新产品、新机构的合规审查工作。三是实施监督评价。合规经理必须及时、全面反映各专业接受外部监管和总省行检查的内容，履职报告情况纳入季度绩效考核，进一步督促合规经理主动履职，发挥“内控管家”作用。